企業(yè)合規(guī)師(Corporate Compliance Officer)，主要負(fù)責(zé)確保企業(yè)遵守所有相關(guān)法律、規(guī)定、行業(yè)規(guī)則和內(nèi)部策略，這既包括國(guó)家和地方的法律法規(guī)，也包括行業(yè)特定的規(guī)則和性質(zhì)，以及企業(yè)自身設(shè)定的內(nèi)部政策和程序。因此企業(yè)合規(guī)師實(shí)際上具備法律職能和管理職能，其工作的主要內(nèi)容是將這些法律法規(guī)全部轉(zhuǎn)化為內(nèi)部的企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度，并落實(shí)執(zhí)行，指導(dǎo)企業(yè)的業(yè)務(wù)、營(yíng)銷等部門規(guī)避外部法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)，促使企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

周口2023年企業(yè)合規(guī)師報(bào)名條件是什么?

高級(jí)企業(yè)合規(guī)師：取得法律職業(yè)資格、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)專業(yè)技術(shù)中級(jí)及以上、審計(jì)專業(yè)技術(shù)中級(jí)及以上的任一資質(zhì)或證書;取得國(guó)家教育部門認(rèn)可的碩士研究生及以上學(xué)歷;取得國(guó)家教育部門認(rèn)可的本科學(xué)歷，滿3年;取得國(guó)家教育部門認(rèn)可的?？茖W(xué)歷，滿4年;取得初級(jí)企業(yè)合規(guī)師證書，滿2年;取得中級(jí)企業(yè)合規(guī)師證書，滿1年。

中級(jí)企業(yè)合規(guī)師：研究生(含在校)及以上學(xué)歷;取得國(guó)家教育部門認(rèn)可的本科學(xué)歷，滿2年;取得國(guó)家教育部門認(rèn)可的專科學(xué)歷，滿3年;取得初級(jí)企業(yè)合規(guī)師證書，滿1年。

初級(jí)企業(yè)合規(guī)師：具備國(guó)家教育部門認(rèn)可的高中畢業(yè)(含高中、中專、職高和技校)及以上學(xué)歷。

企業(yè)合規(guī)師的主要職責(zé)：

監(jiān)控和報(bào)告：企業(yè)合規(guī)師需定期審查公司策略、程序和行為，來確保其符合所有適用的法律、規(guī)定和內(nèi)部政策。他們還需要?jiǎng)?chuàng)建并提交內(nèi)部和外部的合規(guī)報(bào)告。

政策建設(shè)：合規(guī)師可能需要參與制定和修訂企業(yè)內(nèi)部政策，以確保公司的政策和程序滿足所有法律和法規(guī)要求。

培訓(xùn)與教育：合規(guī)師需要提供培訓(xùn)和教育，確保員工了解并能夠遵守相關(guān)政策和程序。這可能包括創(chuàng)建培訓(xùn)材料，提供研討會(huì)，或進(jìn)行一對(duì)一的輔導(dǎo)。

風(fēng)險(xiǎn)管理：企業(yè)合規(guī)師需要識(shí)別并評(píng)估可能的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，然后提供解決辦法或者建議以管理這些風(fēng)險(xiǎn)。

處理違規(guī)事件：如果發(fā)現(xiàn)有違反政策或者違法行為，合規(guī)師需要及時(shí)處理。這可能涉及調(diào)查潛在的違規(guī)行為，協(xié)調(diào)糾正措施，或者協(xié)助處理法律糾紛。

企業(yè)合規(guī)師證書用途?

取得企業(yè)合規(guī)師證書后，可以：

擔(dān)任企業(yè)合規(guī)官，承擔(dān)企業(yè)內(nèi)部的首席合規(guī)官、合規(guī)部成員、合規(guī)聯(lián)絡(luò)人等角色，主要負(fù)責(zé)企業(yè)合規(guī)管理制度的建設(shè)和運(yùn)行。

擔(dān)任合規(guī)顧問，企業(yè)合規(guī)師也可以到律所/會(huì)計(jì)師事務(wù)所/稅務(wù)師事務(wù)所/合規(guī)事務(wù)所等服務(wù)機(jī)構(gòu)，以項(xiàng)目或合作的方式，幫助企業(yè)解決合規(guī)難題，包括在企業(yè)涉刑時(shí)幫助申請(qǐng)合規(guī)考察、進(jìn)行合規(guī)自查、擬定合規(guī)計(jì)劃、開展合規(guī)整改等。

擔(dān)任合規(guī)監(jiān)管人，在我國(guó)涉案企業(yè)合規(guī)改革中，作為國(guó)家認(rèn)可的合規(guī)，加入第三方監(jiān)督評(píng)估組織，協(xié)助檢察機(jī)關(guān)處理個(gè)案中的合規(guī)監(jiān)管和合規(guī)評(píng)估難題。