現(xiàn)在,“合規(guī)”已經(jīng)成為了社會(huì)熱詞。根據(jù)較高檢10月8日公布的數(shù)據(jù),今年1至9月,10個(gè)合規(guī)改革試點(diǎn)地區(qū)辦理涉企業(yè)合規(guī)案件329件,開展第三方監(jiān)督評估機(jī)構(gòu)評估、審核124件。

隨著我國法律法規(guī)逐漸完善,市場監(jiān)管趨于精細(xì),營商環(huán)境日益法治化,對企業(yè)的合規(guī)管理也提出了新的要求。在這樣的環(huán)境下,不懂法律,不遵守規(guī)定的企業(yè),會(huì)吃不少虧。

今年3月,人力資源社會(huì)保障部會(huì)同國家市場監(jiān)督管理總局、國家統(tǒng)計(jì)局聯(lián)合發(fā)布新職業(yè)企業(yè)合規(guī)師,目的正是幫助企業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理建設(shè),服務(wù)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。隨之而來,籌備已久的企業(yè)合規(guī)師考試也正式落地。

在企業(yè)合規(guī)師職業(yè)地位確立后,也引發(fā)了社會(huì)上的許多討論,就大家普遍關(guān)心的問題,給予解答:

1. 企業(yè)合規(guī)師的主要工作職責(zé)是什么

根據(jù)人社部等官方公告,企業(yè)合規(guī)管理是對企業(yè)法律、財(cái)務(wù)、審計(jì)、進(jìn)出口、勞動(dòng)環(huán)境、社會(huì)責(zé)任等多方面進(jìn)行合規(guī)管控,具有較強(qiáng)的綜合性、獨(dú)立性和技術(shù)性。企業(yè)合規(guī)師將在規(guī)范企業(yè)投資經(jīng)營行為、注重環(huán)境保護(hù)、履行社會(huì)責(zé)任、提高企業(yè)競爭軟實(shí)力等方面發(fā)揮積極作用。

簡單來講,企業(yè)合規(guī)師就是從專業(yè)角度出發(fā),指導(dǎo)法務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)控等部門,幫助企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn),保障企業(yè)長期穩(wěn)定的發(fā)展,從而為商業(yè)模式和創(chuàng)新劃定邊界,更加大膽地去創(chuàng)造。

目前,企業(yè)合規(guī)管理的主要工作是幫助企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部治理,維護(hù)規(guī)章制度,例如針對內(nèi)部的反腐、反舞弊調(diào)查,合規(guī)部的權(quán)限比較高,一般是直屬于董事長或CEO管理。

2. 什么人適合報(bào)考企業(yè)合規(guī)師

根據(jù)考試公告,目前企業(yè)合規(guī)師考證分三級。

企業(yè)合規(guī)師(初級)要求:

大專及以上學(xué)歷相關(guān)專業(yè)畢業(yè)或有1年以上相關(guān)崗位工作經(jīng)驗(yàn)者。

企業(yè)合規(guī)師(中級)要求:

本科及以上同等學(xué)歷相關(guān)專業(yè)畢業(yè)或有3年以上相關(guān)崗位工作經(jīng)驗(yàn)者。

企業(yè)合規(guī)師(高級)要求:

本科及以上同等學(xué)歷相關(guān)專業(yè)畢業(yè)或有5年以上相關(guān)崗位工作經(jīng)驗(yàn)者。

“企業(yè)合規(guī)師考試的準(zhǔn)入門檻并不高,我們的目標(biāo)是寬進(jìn)嚴(yán)出。一般來講,從事相關(guān)崗位的,例如法務(wù)、風(fēng)控、財(cái)務(wù)、審計(jì)都比較適合報(bào)考企業(yè)合規(guī)師,企業(yè)的人力、行政等崗位的中高層管理人員也有必要掌握一定的合規(guī)管理知識(shí)。大家可以按照自己的條件,選擇考試等級。

3. 企業(yè)合規(guī)師 學(xué)習(xí)內(nèi)容

初級企業(yè)合規(guī)師 :合規(guī)的實(shí)務(wù)操作,合規(guī)的體系建構(gòu),病假與醫(yī)療期法律風(fēng)險(xiǎn)防控,社保工傷等內(nèi)容,勞動(dòng)合同解除與離職管理,勞動(dòng)爭議的預(yù)防與應(yīng)對設(shè)計(jì),勞動(dòng)法案件處理技巧等勞動(dòng)法全流程解析。

中級企業(yè)合規(guī)師 :初級合規(guī)師需要掌握的,以及企業(yè)合規(guī)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理,初創(chuàng)企業(yè)運(yùn)營環(huán)節(jié)、企業(yè)投融資環(huán)節(jié)、企業(yè)利潤分配和投資退出環(huán)節(jié)等的企業(yè)運(yùn)營全流程的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控和稅務(wù)規(guī)劃,企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控。

高級企業(yè)合規(guī)師: 初、中級合規(guī)師需要掌握的,以及企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),股權(quán)激勵(lì)與合伙機(jī)制,股權(quán)融資中的股權(quán)問題分析,以及公司治理法律實(shí)務(wù)解析。

4. 企業(yè)合規(guī)師的考試時(shí)間

1)每季度較后一天進(jìn)行考試

2)考試時(shí)長:100分鐘