備考復(fù)習(xí)氣氛越來越緊張，大師兄在這里為大家準(zhǔn)備了基金從業(yè)資格考試高頻考點(diǎn)歸納匯總，助大家一臂之力，階段加油!

一、“較”的知識點(diǎn)

較大對沖基金：布里奇沃特

較大大宗商品管理公司：貝萊德

較大PE：高盛

較大基礎(chǔ)設(shè)施投資公司：麥格里

較大不動產(chǎn)投資公司：世邦魏理仕

較先出現(xiàn)的金融期貨：外匯期貨

按名義金額計(jì)算，交易量較大衍生工具：互換合約

較難預(yù)測趨勢：短期趨勢

歐洲較大資產(chǎn)管理中心：英國

全球第一基金分銷中心：盧森堡

二、“門檻類”知識點(diǎn)

開放式基金較小規(guī)模：2億元

封基較小募集規(guī)模：核準(zhǔn)額80%

QDII認(rèn)購門檻：1000元

ETF申贖門檻：30萬元

基金凈值計(jì)算錯誤報告門檻：0.25%

基金凈值計(jì)算錯誤報告并公告門檻：0.5%

合資基金公司外資持股：49%以下

合資基金公司港資持股：50%以上可

深交所A股傭金起點(diǎn)：5元

QFII持個股限制：10%以下

分級基金合并募集認(rèn)申購門檻：5萬元

分級基金分開募集B類認(rèn)申購門檻：5萬元

股基認(rèn)購費(fèi)：不超1.5%

B股無過戶費(fèi)，有結(jié)算費(fèi)：0.05%，不超500港元

貨基銷售服務(wù)費(fèi)率：0.25%

紐交所石油期貨較小交易單位：1000桶

芝加哥小麥較小交易單位：5000蒲

三、“資格條件類”知識點(diǎn)

基金公司注冊資本：1億元

基金主要法人股東凈資產(chǎn)：2億元

基金主要自然人股東金融資產(chǎn)：3000萬元，10年資管經(jīng)驗(yàn)

持股5%以上基金非主要法人股東凈資產(chǎn)：5000萬元

持股5%以上基金非主要自然人股東金融資產(chǎn)：1000萬元，5年資管經(jīng)驗(yàn)

基金申請QDII條件：2年基金業(yè)務(wù)，2億凈資產(chǎn)，200億管理資產(chǎn)

券商申請QDII條件：1年資管業(yè)務(wù)，8億凈資本，20億管理資產(chǎn)，凈資本占凈資產(chǎn)70%

QDII境外托管人條件：10億美元實(shí)收資本，1000億美元托管資產(chǎn)

QDII境外投顧條件：5年投資管理，100億美元管理證券資產(chǎn)

合資基金公司境外股東條件：3年無處罰，3億元實(shí)收資本

QFII托管人條件：80億元實(shí)收資本

四、QFII設(shè)立條件

資管機(jī)構(gòu)：2年資管業(yè)務(wù)，5億美元管理證券資產(chǎn)

保險公司：成立2年，5億美元持有證券資產(chǎn)

其他機(jī)構(gòu)：成立2年，5億美元持有或管理證券資產(chǎn)

證券公司：5年證券業(yè)務(wù)，5億美元凈資產(chǎn)，50億美元管理證券資產(chǎn)

商業(yè)銀行：10年銀行業(yè)務(wù)，3億美元一級資本，50億美元管理證券資產(chǎn)

五、私募合格投資者

機(jī)構(gòu)：1000萬凈資產(chǎn)，100萬起

個人：300萬金融資產(chǎn)or近三年年均收入50萬， 100萬起

基金經(jīng)理資格：3年無處罰，3年證管經(jīng)歷，從業(yè)資格，法律考試

基金公司到港設(shè)機(jī)構(gòu)：1年無處罰

六、“時限類”知識點(diǎn)

基金重大事項(xiàng)臨時公告：2日內(nèi)

基金季報：季末15個工作日

基金年報：年末90日

基金定期報告?zhèn)浒福号逗蟮?個工作日

證監(jiān)會收到驗(yàn)資報告及備案材料后書面確認(rèn)備案完成、基金合同生效：3個工作日

登記材料齊備后，基金業(yè)協(xié)會私募辦結(jié)登記：20個工作日

證監(jiān)會受理基金公司變更股東、控制人：60日決定

證監(jiān)會受理基金募集申請后：6個月決定

巨額贖回延期支付：3個工作日內(nèi)公告

基金宣傳材料發(fā)布后：5個工作日備案

召開份額持有人大會：提前30日公告

托管人職責(zé)終止6個月內(nèi)新選任

ETF建倉期：3個月

開基募集期：3個月

基金合同生效后：次日公告

公布招募書、基金合同：發(fā)售前3日

基金申贖申請后：3個工作日管理人確認(rèn)有效性

基金驗(yàn)資：募集期屆滿后10日內(nèi)

基金不能成立返款給投資者：30日內(nèi)

基金申購：T+2確認(rèn)，下日可贖回

基金申購成功后： T+1登記辦理

基金申購成功后：T+2可贖回

基金申購款：T+2日到基金銀行賬戶

基金贖回款：T+3日從基金銀行賬戶劃出

LOF從TA轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)后：T+2可賣出或贖回

QDII放開申贖前至少：每周公告一次凈值

QDII份額凈值：至少每周計(jì)算披露1次

QDII涉及衍生品份額凈值：每個工作日披露

QFII額度獲批后注入資金：6個月內(nèi)

QFII本金鎖定期：3個月

開基延期贖回不超：20工作日

質(zhì)押式回購：較長1年

債券遠(yuǎn)期交易日到結(jié)算日：不超365天

大額可轉(zhuǎn)讓存單較短期限：14天

買斷式回購較長期限：91天

銀行間債券市場現(xiàn)券交易結(jié)算日：T+0和T+1

融資融券開戶資格：18個月，50萬

連續(xù)幾年沒托管業(yè)務(wù)取消托管資格：3年

證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)離職幾年內(nèi)不得到與原工作直接相關(guān)機(jī)構(gòu)任職：3年

證監(jiān)會一般工作人員離職幾年內(nèi)不得到與原工作直接相關(guān)機(jī)構(gòu)任職：2年

基金董監(jiān)高應(yīng)有：3年以上相關(guān)工作經(jīng)歷

基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶身份資料及交易記錄保存：5年

基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息及開戶資料電子化信息保存：20年

基金銷售機(jī)構(gòu)客戶身份資料及交易記錄保存：15年

貨幣基金不得投資剩余期限高于：397天的債券

貨幣基金投資組合平均剩余期限不高于：180天

七、“年、月、日”知識點(diǎn)

1868英國世界上第1只證券基金：海外及殖民地政府信托

1924美國世界第1只開放式公司型基金：馬薩諸塞投資信托基金

1933美國《證券法》

1934美國《證券交易法》

1940美國《投資公司法》《投資顧問法》

1957年標(biāo)普指數(shù)編制

1992.6深圳人行批準(zhǔn)當(dāng)時較大封基：天驥基金

1992.11央總行批準(zhǔn)的第1家投資基金：淄博基金，1億元

1993.8月第1只上市交易封閉式基金：淄博基金

1995CFA協(xié)會籌備全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會

1997《證券投資基金管理暫行辦法》發(fā)布，此前的基金叫：老基金

1998.3南方、國泰基金成立，發(fā)行規(guī)模20億元的基金開元、基金國泰

2000證監(jiān)會發(fā)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

2001.8證券業(yè)協(xié)會基金公會成立

2001.9第1只開基華安創(chuàng)新

2002.2《證券投資基金內(nèi)控意見》出臺

2002.12中外合資基金公司成立：國聯(lián)安基金公司

2003.10《證券投資基金法》通過，2014.6.1實(shí)施

2003.12我國第1只貨基

2004證券業(yè)協(xié)會證券投資基金委員會成立

2005資產(chǎn)證券化試點(diǎn)，2007擴(kuò)大試點(diǎn)

2006.11第1只QDII發(fā)行：華安國際配置基金

2007首例基金從業(yè)人員利用未公開信息交易被發(fā)行

2010短期融資券啟動

2012.6.6證券投資基金業(yè)協(xié)會成立

2013.6修訂后的《證券投資基金法》實(shí)施

2013.9國債期貨合約推出

基金國際化趨勢始于20世紀(jì)80年代